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相關(guān)法律法規(guī)

來源:本站原創(chuàng)  作者:敦煌種業(yè)  2022年04月26日  閱:  字體:

一、非法推薦股票、期貨

《證券法》第118 設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄,最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

(三)有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

(六)有合格的經(jīng)營場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

(七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。

《證券法》第120 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù):

(一)證券經(jīng)紀(jì);

(二)證券投資咨詢;

(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;

(四)證券承銷與保薦;

(五)證券融資融券;

(六)證券做市交易;

(七)證券自營;

(八)其他證券業(yè)務(wù)。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi),依照法定條件和程序進(jìn)行審查,作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)決定,并通知申請(qǐng)人;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。

證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。

證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)采取措施,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn),不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。

《證券法》第160 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。

從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);未經(jīng)核準(zhǔn),不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。

《證券法》第202條第1 違反本法第一百一十八條,第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定,擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。

《證券法》第213條第1 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),或者從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有本法第一百六十一條規(guī)定行為的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條第1 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第22 其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第74條第2 非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào))第2 在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守本辦法。

本辦法所稱證券、期貨投資咨詢,是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等真接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng):

(一)接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

(二)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;

(三)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

(四)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券,期貨投資咨詢服務(wù);

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的其他形式。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào))第3 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào))第12 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的,或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的,不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào))第22 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名,并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào))第23 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視合合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括:合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等,并加蓋雙方單位的印鑒。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào))第12 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

(二)證券投資顧問的姓名及其登記編碼;

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

(四)投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站,公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息,方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào))第32 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)證券期貨訊息、廣告宣傳等專業(yè)性視聽節(jié)目服務(wù)管理的通知》(廣發(fā)[2009]68號(hào))第1 互聯(lián)網(wǎng)站播放證券期貨訊息類視聽節(jié)目,節(jié)目內(nèi)容應(yīng)符合互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目管理規(guī)定,以及《證券法》和證券期貨訊息傳播相關(guān)管理規(guī)定。網(wǎng)站所播放的證券期貨訊息類視聽節(jié)目及涉及國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策和證券期貨市場(chǎng)改革監(jiān)管措施的訪談、評(píng)論類視聽節(jié)目,應(yīng)由廣播電臺(tái)、電視臺(tái)或具有證券、期貨投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)制作和提供。在節(jié)目中分析、預(yù)測(cè)證券期貨市場(chǎng),證券期貨及衍生品種的行情走勢(shì),提供投資建議的機(jī)構(gòu)和人員必須具備證券期貨投資咨詢相關(guān)資格。網(wǎng)站應(yīng)對(duì)提供證券期貨訊息類視聽節(jié)目的機(jī)構(gòu)和節(jié)目中分析、預(yù)測(cè)證券期貨市場(chǎng),證券期貨及衍生品種的行情走勢(shì),提供投資建議的機(jī)構(gòu)及人員是否具備證券期貨投資咨詢相關(guān)資格進(jìn)行審查,并在節(jié)目顯著位置公示(公告)機(jī)構(gòu)全稱、業(yè)務(wù)資格證書號(hào)碼,以及參與節(jié)目人員姓名、所屬機(jī)構(gòu)全稱和資格證書號(hào)碼。互聯(lián)網(wǎng)站不得播出帶有(證券服務(wù)及產(chǎn)品類)廣告營銷和客戶招攬信息的證券期貨訊息類視聽節(jié)目,不得為無證券期貨相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員從事非法證券期貨活動(dòng)提供便利。

二、非法推薦公募基金

《基金法》第97 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

《基金法》第136 違反本法規(guī)定,擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

三、非法推薦私募基金

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第3 未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,并在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金理“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第6 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在下列行為:

(二)通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體,講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式,布告、傳單、短信、即時(shí)通訊工具、博客和電子郵件等載體,向不特定對(duì)象宣傳推介,但是通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外;

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第17 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金,應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8 各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報(bào)送以下基本信息:

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16 私募基金管理人自行銷售私募基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,由投資者簽字確認(rèn)。

私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私縣基金的,私難

金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。

投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引,由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的點(diǎn)制定。

四、股市黑嘴

《證券法》第55 禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng),影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量:

(一)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

(二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;

(三)在自已實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;

(四)不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);

(五)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;

(六)對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易;

(七)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);

(八)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。

操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第56 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播應(yīng)假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng)。

禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。

編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng),給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第192 違反本法第五十五條的規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

《證券法》第193 違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng)的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足ニ十萬元的,處以ニ十萬元以上二百萬元以下的罰款。

五、場(chǎng)外配資

《證券法》第120 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù):

(一)證券經(jīng)紀(jì);

(二)證券投資咨詢;

(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;

(四)證券承銷與保薦;

(五)證券融資融券;

(六)證券做市交易;

(七)證券自營;

(八)其他證券業(yè)務(wù)。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)中請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi),依照法定條件和程序進(jìn)行審查,作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。

證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。

證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)采取措施,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn),不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。

《證券法》第202條第1 違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定,擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展匹證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。

《刑法》第225 違反國家規(guī)定,有下列非法經(jīng)營行為之一,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn):

(一)未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;

(二)買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的;

(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;

(四)其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營行為。

《刑法》第266 詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定。

六、平臺(tái)信息內(nèi)容管理

《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)網(wǎng)站平臺(tái)信息內(nèi)容管理主體責(zé)任意見》(2021915日發(fā)布 國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室)

(四)健全內(nèi)容審核機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)總編輯負(fù)責(zé)制度,明確總編輯信息內(nèi)容審核權(quán)利責(zé)任,建立總編輯全產(chǎn)品、全鏈條信息內(nèi)容審核把關(guān)工作機(jī)制。完善人工審核制度,進(jìn)一步擴(kuò)大人工審核范圍,細(xì)化審核標(biāo)準(zhǔn),完善審核流程,確保審核質(zhì)量。建立違法違規(guī)信息樣本庫動(dòng)態(tài)更新機(jī)制,分級(jí)分類設(shè)置,定期豐富擴(kuò)充,提升技術(shù)審核效率和質(zhì)量。健全重點(diǎn)信息多節(jié)點(diǎn)召回復(fù)核機(jī)制,明確重點(diǎn)信息范圍、標(biāo)準(zhǔn)、類別等,對(duì)關(guān)系國家安全、國計(jì)民生和公共利益等重點(diǎn)領(lǐng)域信息,增加審核頻次,大審核力度,科學(xué)把握內(nèi)容,確保信息安全。

規(guī)范信息內(nèi)容傳播。強(qiáng)化新聞信息稿源管理,嚴(yán)格落實(shí)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)相關(guān)法律法規(guī),禁止未經(jīng)許可的主體提供相關(guān)服務(wù),轉(zhuǎn)載新聞信息時(shí),不得歪曲、篡改標(biāo)題原意和新聞信息內(nèi)容,保證新聞來源可追溯。優(yōu)化信息推薦機(jī)制,優(yōu)先推送優(yōu)質(zhì)信息內(nèi)容,堅(jiān)決防范和抵制不良信息,嚴(yán)禁傳播違法信息,切實(shí)維護(hù)版面頁面良好生態(tài)。規(guī)范話題設(shè)置,嚴(yán)防蹭熱點(diǎn)、偽原創(chuàng)、低俗媚俗、造謠傳謠、負(fù)面信息集納等惡意傳播行為。健全輿情預(yù)警機(jī)制,重點(diǎn)關(guān)注敏感熱點(diǎn)輿情,及時(shí)發(fā)現(xiàn)不良傾向,進(jìn)行科學(xué)有效引導(dǎo),防止誤導(dǎo)社會(huì)。建立信息傳播人工干預(yù)制度規(guī)范,嚴(yán)格操作標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范操作流程,全過程留痕備查,及時(shí)主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告重大事項(xiàng)。


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